（一）从国际工程项目全过程全方位管理的基本理论讲起

1、国际项目与国内工程项目管理的差异何在？

1）“国际工程项目”的基本定义为：按照国际惯例进行管理的工程项目，首先包括由国际多边援助银行资助的全部工程项目，或项目的四个主要参与方只要有一个是在进行跨国性参与及经营的就都是国际工程项目，因为在上述情况下：项目需采用国际惯常的方式及概念进行，各参与方间的相互沟通与协调也需要使用国际共同的管理语言。所以“国际工程项目”并非越域性的概念，在中国境内的工程建设项目只要具备上述 “国际”因素，也都是“国际工程项目”，而采用了国际惯例的工程总承包项目就是“国际工程项目”。

2）据上述定义反过来讲，“国内工程项目”就是在中国境内完全按照国内传统方式与做法（存在明显的与国际做法不能接轨之处）进行主要管理的工程建设项目。

2、注重工程建设项目全过程管理的意义

1）工程项目的全寿命期一般包括：项目的前期（即策划与决策阶段）、项目的建设期（即工程设计与工程施工阶段）、项目的使用期（即项目的交付使用+保修与运行管理阶段）。如果仅仅讲一个项目建设的生命期则只包括前两个阶段+使用期中的保修责任阶段，而不包括项目使用期长期运行管理内容。

2）一个工程项目从建设到运行，自始至终均有成本在不断发生，在前期会发生策划并决策一个项目投资的咨询及管理费用，在建设期则会发生工程设计与施工及其管理的费用，在运行则会发生维护项目使之处于正常技术与服务状态的养护费用：在上述各个阶段还有可能或然发生的因决策或管理失误产生的风险费用。我们最终应该追求的是对项且全寿命期总成本的控制。

3）所以国际工程投资及管理界进入“现代”以来（一般界定于1990年前后)开始愈发重视工程项目建设的全过程管理、甚至重视工程项目技术寿命期的全过程管理。如FIDIC从原来侧重于推介红皮书（仅限于工程施工阶段）、到99年合同族系银皮书/新黄皮书推动工程总承包方式（扩展为工程设计+工程施工两阶段）、再到2006年的金皮书/DBO合同重视全部建设+运营管理。

4）对各类工程咨询企业而言，具有项目全过程管理的能力极具意义，一是可以拓宽咨询企业业务领域，二是可以增强管理咨询单项业务能力并提升质量。

3、我国与国际管理惯例接轨的成功与失误

1)我国改革开放以来对国际工程管理体系与惯例的成功引入与借鉴

①建设行业四项基本制度的建立：四项基本制度即项目法人责任制、合同制、招投标制与建设监理制，大致起始于1980年代前半期。当时中国尚处于全面的计划经济时期，对单一由国家提供建设资金的工程建设项目，实行的是按国家计划分配勘察设计施工任务，按国家统一制定的概预算定额来结算投资，但因发生了中国对世界银行贷款的需求，就要建立并实行上述基本制度，以符合多边援助银行的基本规则，非此无法获得世行的贷款。至今这四项制度仍是我国建设行业法律法规体系的基本支柱。

②从1980年代开始，中国在工程投资与建设领域成功借鉴了一些重要的国际规范体系及相应的规范的惯例性文件，其中最为重要并影响至今的是联合国工业发展组织（UNIDO)可行性研究报告编制指南/手册与国际咨询工程师联合会（FIDIC）全套工程合同体系的引入。

两个成熟体系及文件的引入与借鉴大致起始于同一时期，其中前者用于项目前期（即项目可行性研究报告获得投资人决策层批复前的项目前期)，而后者用于此后的项目建造/建筑期。

（二）工程项目全过程管理的任务与阶段划分

1、如何埋解工程建设项目管理的定义

国际工程建设界对工程项目管理（PM）给出的基本定义(以英国皇家建筑师协会为例)如下：“从项目的开始到项目的完成，经过项目策划（PP）和项目控制（PC）以达到项目的费用、质量与进度目标”。(见附图1）

 

 

上述定义极为经典，曾被国际工程界所广泛地接受与认同，并被国内外的业内人士广泛地引用。

定义主要包括了“项目全过程管理”的界定与“项目管理目标”（即全方位管理）的设定这两方面的表述。

1）在项目管理过程的表述上，给出了在工程建设项目生命期内的六阶段划分法，这也是工程建设项目最为详尽的阶段划分方法，是业内其他（五、四、三）阶段划分方法产生的基础。

2)在管理目标（即全方位管理任务)的设定上，按传统的项目管理观念，定义给出了“项目的费用、质量与进度“三项内容。此定义的影响广泛与深远：上世纪90年代中期中国监理法规所述的“三控”，本世纪00年代中期中国政府租行工程项目管理的“代建制”所复述的“三控”等，就是指上述基本定义中所列的三大项目管理目标（任务)。但现代的项目管理观（一般认为产生于上世纪八十年代末、九十年代初的交汇期)已经将项目管理的目标与任务拓展至“完程的项目功能策划+人性化的设计、**社会可持续发展、及**职业健康与安全等方面。

与此相关，项目管理过程及阶段划分的表述也关系到项目建设管理必须退守的程序问题、即“建设程序”。

2、明晰基本建设程序的意义

1）建设程序的定义与作用

工程程项目建设程序是指工程项目以策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。建设程序之所以产全的原因是：

①它是工程建设过程客观规律的反映，是用科学方法顺利推动项目进程的有力工具，，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保证，不能任意顺倒，但可以合理搭接(overlapping)

②政府的各个职能管理部门对工程项目进行管理、控制、统计等亦均基于国家认定的建设程序而设置，所以建设程序也成为政府对工程项目进行管制的强制性工具，任何建设单位均无法摆脱政府对工程项目的管控，否则则可能造成违法违规，尤其是对政府投资或国企投资项目而言更是如此，建设单位必须服从此管控要求。

2）建设程序曾在国务院关于勘察设计的条例中被精练地表述为“先勘察、后设计、再施工”，但因勘察与设计自身就分别具有三个子阶段，如何衔接上述三者并不简单。

3）建设程序对项目业主方及其聘用的管理顾问的特殊意义何在?业主方是唯一参与项目全过程管理的单位，也是进行项目程序性管理的主体。建设程序管理及控制是业主方进行正常项目管理的基础，自然也是项目全过程管理咨询单位重要责任。

3、项目阶段性划分是精准确定项目管理过程的依据

2）正确理解上述项目管理（PM）全过程的定义既是重要的，但又是较为复杂的，原因在于：在前述项目六阶段划分的表述中，除“施工”的定义就是承包商“照图施工”较清楚且无异议外，什么是“设计准备”、“设计”、“动用前准备”呢?国内许多教学与研究机构甚至行业组织对此尚有不同的理解及表述，在业内存在一定程度上的认识混乱，可究其原因却不难发现；：这是由于不能在各阶段包括子阶段的起止点处确定一个规范的进度形象所造成的。

3)为清晰定义这些阶段的准确涵义，在2006年由国际咨询工程师联合会（FIDIC)与中国工程咨询协会联合组织的项目管理研讨会上，我根据对国际及国内工程建设项目管理基本理论和实际操作过程的理解，在每一阶段的起止点上分别加入了一个规范的里程碑进度形象或日可交付的管理成果，据此制备了附图2，以期排除上述认识上的混乱。

 

 

4、六阶段及五阶段划分某些表述与国内业界习惯的表述方式亦有差异：

②设计准备阶段。是目项目建议书获得批复到项目可行在研究报告获得投资人决策层批复的过程，这一过程中将并行两大类工作：一条线是项目详尽功能需求的论证（对应于工业项目而言则是生产工艺设计的详尽论证），形成方案设计（工程方案）任务书，最终获得多个可用的方案设计/对应于国际惯例所称谓的概要设计/SD(或曰工程方案）；另一条线则是编制项目可行性研究报告，最终经技术与经济的综合比选，在上述多个可用方案或多条技术路线中确定最优、即最可行的方案设计(或日工程方案)，从而完成可行性研究报告的编制、独立专业机构进行的第三方评审与投资人决策层的审查批复，也就是决定了项目“怎么做”的问题。可行性研究报告批复是在前述初步的立项决策的基础上做出的投资审定性决策，但因为这个决策也为项目的工程设计奠定了基础，所以国际工程界、尤其是工程设计的行业组织亦将此阶段称为“设计准备”阶段(准确地说是“工程设计的准备阶段”）。

④施工阶段。是指从施工单位完成编制施工图(在EPC/P&D+B承包或按国际惯例管理的GC方式下）或自业主方获得其委托设计单位编制的施工图纸（按国内传统方式管理的GC方式下），并通过对施工方的招标采购，业主下达项目开工令开始，直至项目竣工验收交付使用的完全过程，对工业项目或带有工艺处理设备的基础设施项目而言，则一般是指从项目开工直至工业或工艺处理设备完成单机安装，具备进行初步试车条件的过程。

5、联合国工业发展组织（UNIDO)的可行性研究报置编制指南/手册

将项目策划与决策阶段（项目前期）的管理工作分人四项：即”投资机会研究”、“预（初步）可行性研究”、“详细可行性研究”+“评估与决策；分别对应于国内的“建立预备项目库/提出项目投资概念（特定项目出库）”“项自建议书”、“可行性研究报告”等三个可交付的管理成果。

（三）从传统向现代的工程项目管理观的发展

1、传统的工程项目管理观

英国人给出的工程项目管理（PM）的定义有二重涵义：

1）从管理过程讲，PM=PP+PC，这里的PM过程并不包含项目立项决策(DM/Decision Making)，也不包含项目保修(RD/Remedy Defects)。但立即决策是项目的宏观决策，是项目实施阶段管理的前提，其作用极为重要却为什么不是项目管理的内容?

2）从管理任务与目标设定上讲，仅有费用、质量与进度三项，但已不能涵盖现代工程项目管理的全部主要要求；

上述定义在以往是很权威并取得普遍共识的，曾在业内占有统治地位。但自上世纪九十年代初期开始，国际工程界对项目管理的关注点无论从管理过程还是管理任务上讲都大大扩展，产生了现代工程项目管理观。

2、现代的工程项目管理观

1)从管理任务与目标设定上讲，增加了社会可持续发展、职业健康与安全、完善项目功能策划及人性化的项目功能设计等内容：

2）项目管理过程的定义向前向后都延伸了，即PM=DM+PP+PC+RD，管理过程与项目生命期完全一致起来。现代项目管理观弥补了传统项目管理观的不足，具有重大管理意义。

3)现代项目管理观的产生原因

①现代项目管理观更注重从管理的实际需要而不仅仅是从概念出发去考虑问题，认为从提出项目投资概念到批复项目建议书这一阶段的初步但宏观立项决策的工作已确定了项目重要的方向，如工程选址、建设规模、基本的功能设想、可供参照的类似项目，做出如此决策已需要具备较充分的专业知识、投资经验、判断与决策能力，本身就是极为重要的项目管理工作。项目决策包括批复项目建议书阶段的初步决策管理，不但已被全行业视为项目全过程管理的一个阶段而且被视为非常重要的阶段。

②国内与近期的国际工程界对项目业主的定义较为宽泛，(业主被定义为“投资人或其为项目设立的法人”，而投资人就包括属投资人雏形状态的项目“发起人”/sponsor)这就解决了初步决策期项目管理的主体问题。

成功的项目离不开科学的决策包括初步的立项决策，而确定项目各项管理目标的基础因素也都来自项目的初步决策。项目管理周期向“决策阶段”的扩展就成为现代项目管理观的一项重要内容。.现代社会对工程项目管理的新需求应能促进全行业传统项目管理观念的更新，而现代项目管理观的确立又将提升项目管理行业的水准，不论从外延还是内涵上都是如此。